Afleveringen
S01 /
E21
- 20 oktober 2020
Een slecht advies van Compliance, daar zit natuurlijk niemand op te wachten. Een verkeerd beleggingsadvies kan helemaal verkeerd uitpakken. De Markets In Financial Instrument Directive (Mifid) beoogt beleggers te beschermen met een woud aan regels. Waar komen die regels vandaan? Wat is het effect...
S01 /
E20
- 12 oktober 2020
Integriteit is het goede doen, ook als niemand kijkt én het goede doen als het verkeerde doen legaal is. Helaas volgen incidenten elkaar in rap tempo op. Transparency International streeft een integere wereld na. Een eerlijke wereld, zonder corruptie. Hoe doen ze dat? We spreken met de vo...
S01 /
E19
- 05 oktober 2020
Cultuur, de gedeelde overtuigingen in een groep, is sterk van invloed op het gedrag van het individu. Cultuur hangt dus sterk samen met beheerste en integere bedrijfsvoering. Hoe kun je nou gedrag en cultuur meetbaar maken?
Matthijs Knottnerus en Moritz Römer, gedrag en cultuur specialiste...
S01 /
E18
- 28 september 2020
Hoe kan ethiek nuttig zijn in het Compliance vak? Wat is de relatie tussen de vragen ‘waarom zijn wij hier op aarde?’ en ‘zullen we de risico’s met deze klant accepteren?’? Biedt ethiek bepaalde methoden om morele vraagstukken te lijf te gaan die ook bruikbaar zijn in het Compliance vak?
N...
S01 /
E17
- 15 september 2020
Begin juli dit jaar brachten de dagbladen belangrijk nieuws over een initiatief tot samenwerking op het vlak van transactie monitoring door enkele grote banken in Nederland.
In deze podcast van Compliance Adviseert praten Daniël Köhler en Wibout de Klijne ons bij over Transactie Monitoring...
S01 /
E15
- 08 september 2020
Het Financieel Expertise Centrum (FEC) werkt aan het versterken van de integriteit van de financiële sector. Maar wat doen ze precies? Wie nemen deel aan dit samenwerkingsverband? Wat zijn de toekomstplannen van het FEC? En welke boodschap en advies heeft het FEC voor de Compliance Officer bij de...
S01 /
E14
- 26 augustus 2020
Kan een Compliance Officer worden bestraft voor verboden gedragingen van de financiële instelling? In deze podcast bespreken we met Joris Zwinkels en Arjen Tillema, beide werkzaam bij Ivy advocaten, hun juridische analyse van dit risico en hoe hiermee om te gaan.
Hier vast drie adviezen va...
S01 /
E13
- 20 juli 2020
Kleinere ondernemingen die een (betaal)vergunning bij DNB of AFM willen, komen soms voor complexe compliance uitdagingen te staan. Welke uitdagingen zijn dat en hoe kun je toch voldoen aan wet- en regelgeving?
Esther van den Ende, voorheen verantwoordelijk voor Compliance bij o.a. Adyen en...
S01 /
E12
- 06 juli 2020
Kennis over witwassen en terrorismefinanciering is versnipperd; financiële instellingen kennen hun klant en hebben zicht op enorme hoeveelheden transacties, terwijl de politie en fiod zicht hebben op criminele gedragingen in de praktijk. Het Anti Money Laundering Centre (AMLC) werkt met een klein...
S01 /
E11
- 30 juni 2020
Over het UBO register is lang nagedacht, maar het gaat er nu toch eindelijk van komen. Wat kunnen we er nu precies van verwachten? Wat is precies het nut ervan? Welke verplichtingen komen er voor bedrijven en financiële instellingen en wanneer? Komen gegevens van UBO’s straks gewoon op straat te...
Over Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector
De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing".
Maar wat is dat precies?
In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.