Afleveringen
S01 /
E49
- 11 juli 2021
Er kan altijd wat mis gaan op het vlak van integriteit bij instellingen. Dat kan desastreuse gevolgen hebben voor het vertrouwen in de financiele sector. De Systematische Integriteits Analyse is een belangrijk element in het tijdig onderkennen en mitigeren van integriteitsrisico's. Maar wat wordt pr...
S01 /
E48
- 26 juni 2021
Een uiterst belangrijk onderdeel van Customer Due Diligence is het doen van onderzoek naar middelen en vermogen. Wat houdt het verschil tussen die twee precies in, waar moeten we als CDD officer op letten en wat zijn de fijne kneepjes van het vak? David Zwarts doet dit uit de doeken in deze korte ma...
S01 /
E47
- 06 juni 2021
Compliance training is cruciaal om de integriteit van je organisatie te bevorderen. Het bieden van compliance training is onderdeel van het werk, maar roept verschillende vragen op. Hoe leren medewerkers optimaal? Hoe krijg je ze naar het volgende niveau? Hoe bereid ik me voor op het geven van de...
S01 /
E46
- 31 mei 2021
Dit is een eerste aflevering in een serie korte podcasts over CDD gerelateerde onderwerpen.
Björn Schuitemaker en Alex Laumans vertellen over de bedrijfsvorm stichting (dus niet de goede doelen), in welke gevallen voor de bedrijfsvorm stichting wordt gekozen en hoe je bepaalt wie de UBO's van een st...
S01 /
E44
- 22 mei 2021
Abiola Makinwa won the runner up prize of the Compliance Award 2020 for her contribution to the compliance society for the integrity training module she developed for The Hague University for Applied Science.
Her work is partly based on and inspired by theories of Sheehan and Schmidt, “Preparing acc...
S01 /
E43
- 14 mei 2021
Van financiële instellingen wordt verwacht dat ze de risico’s met hun klanten op voortdurende basis monitoren. Transactie monitoring speelt daarin een belangrijke rol. Sara Douwes, managing Director finance risk & compliance bij Accenture implementeert bij grote financiële instellingen oplossingen v...
S01 /
E43
- 02 mei 2021
De AVG gerelateerde boetes en datalekken vlogen ons het afgelopen jaar om de oren. Tijd om de balans op te maken met privacy expert Friederike van der Jagt van Hunter Legal. Ze vertelt onder andere over...
★ de raakvlakken tussen de werkvelden van de Compliance Officer en de privacy functionaris
★ d...
S01 /
E42
- 17 april 2021
Ken jij het verschil tussen overtredingen, incidenten en misstanden? Weet jij welke voornaamste taken de vertrouwenspersoon heeft? Wat het belang is van een vertrouwenspersoon voor de integriteit van de instelling? Is het aanstellen van een vertrouwenspersoon wel of niet een wettelijke verplichting?...
S01 /
E41
- 03 april 2021
Vorig jaar besteedde Compliance Adviseert al aandacht aan sancties in een populaire podcast met Maud Bökkerink. Er valt meer te vertellen over sancties, asset freezes en export controls. Sebastiaan Bennink is met zijn advocatenkantoor gespecialiseerd in sanctieregelgeving en vertelt waar de valkuile...
S01 /
E40
- 27 maart 2021
Steeds meer betaaldienstverleners zijn vergunningplichtig geworden sinds invoering van de Payment Services Directive 2 (PSD2). Hoe ziet dat betaallandschap er nou precies uit? Welke innovatieve betaaldiensten kunnen we nu gebruiken die mogelijk zijn gemaakt door de inmiddels bijna 3 jaar oude PSD...
Over Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector
De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing".
Maar wat is dat precies?
In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.