Afleveringen
S01 /
E33
- 30 januari 2021
In deze podcast besteden we uitgebreid aandacht aan alles wat er komt kijken bij het melden van ongebruikelijke transacties. We zoomen in op de melding van ongebruikelijke transacties bij de Financial Intelligence Unit, de FIU.
Maud Bökkerink, AML/CFT en Sancties adviseur bij Bokkerink Com...
S01 /
E32
- 23 januari 2021
De wereld van belastingontwijking en ontduiking is nog volop in beweging. De roep om eerlijke verdeling van belastingen neemt begrijpelijkerwijs nog steeds toe. Offshore jurisdicties voelen de druk van internationale afspraken, regelgeving en belastingverdragen worden aangescherpt, vooroplopende...
S01 /
E30
- 27 december 2020
Hoe blijven opsporingsautoriteiten op de hoogte van de nieuwste trends op het vlak van Financieel Economische Criminaliteit?
Wat kunnen Compliance Officers bij financiële instellingen leren van de manier waarop trends in kaart worden gebracht? En wat zijn de laatste trends?
Het FIOD...
S01 /
E31
- 22 december 2020
Het einde van 2020 nadert. Voor velen tijd om de balans op te maken. Wat vinden we van afgelopen jaar en wat zijn de plannen voor het nieuwe jaar?
Ruim 35 experts uit de Compliance wereld werkten in het afgelopen jaar mee aan Compliance Adviseert en zij hebben de podcast interessant gemaa...
S01 /
E29
- 20 december 2020
Misschien wel de belangrijkste functie van Compliance: Compliance monitoring. Het onderwerp raakt direct onderwerpen zoals de Systematische Integriteits Risico Analyse en de Three Lines of Defense, maar het draait in deze aflevering in deze serie podcasts om monitoring en rapportage door Complian...
S01 /
E28
- 12 december 2020
Automated learning, Artificial Intelligence, Regtech en innovatie. Kunnen processen bij banken efficiënter en beter door gebruik te maken van de rekenkracht van computers en de enorme hoeveelheden data die financiële instellingen ter beschikking hebben?
Op welke wijze komt een financiële i...
S01 /
E27
- 06 december 2020
Vele analisten bij financiële instellingen doen onderzoek naar klanten en leveranciers in het kader van Know Your Customer vereisten uit de Wwft en Wft. Alle integriteitsrisico’s worden in kaart gebracht en beoordeeld. Maar wat als de standaard processen niet volstaan en alleen extra onderzoek ka...
S01 /
E26
- 29 november 2020
Compliance training is een vereiste in diverse wetten. Vaak is daarbij een rol weggelegd voor medewerkers uit het Compliance team. Waar moet een Compliance opleidingsplan aan voldoen? Wat proberen we ermee te bereiken en hoe stellen we vast dat we effectief trainen? Welke functionarissen moeten w...
S25 /
E01
- 23 november 2020
Er zijn twee ontwikkelingen te melden op het vlak van virtuele valuta. Wisselplatformen komen onder toezicht van DNB en voor aanbieders van Crypto assets treedt binnenkort de Micar in werking.
Willem van Watson law praat ons bij in deze spiksplinternieuwe podcast in de serie van Compliance...
S01 /
E24
- 16 november 2020
Identificatie en verificatie. Twee belangrijke stappen in het CDD proces. Maar waarom doen we het en wat wordt er eigenlijk precies onder identificatie en verificatie verstaan? En op welke moderne wijzen kan dit inmiddels op afstand worden gedaan?
We hebben er deze keer een rollenspel van...
Over Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector
De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing".
Maar wat is dat precies?
In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.