Afleveringen
S01 /
E69
- 12 februari 2022
Op 17 december 2021 publiceerde DNB op haar website een bericht met als titel ‘DNB heeft aanwijzing gegeven aan een betaalinstelling’, de link naar het bericht tref je hieronder. De betaalinstelling in kwestie diende te beschikken over een onafhankelijk functionerende raad van commissarissen. DNB pu...
S01 /
E68
- 04 februari 2022
Waarom screenen we personeel? Ga jij ook op zoek naar wat er mis kan zijn met een sollicitant? Misschien doe je het wel helemaal verkeerd!
En wat is bijvoorbeeld de waarde van de VOG?
Screenen van personeel past bij de Wft vereiste van integere bedrijfsvoering volgens de brief van Wopke Hoekstra van...
S01 /
E67
- 28 januari 2022
Waarom doen financiële instellingen aan transactiemonitoring? Hoe richt je goeie transactiemonitoring in? En hoe weet je of het goed functioneert?
Remco Voogt, adviseur bij Charco & Dique, voorheen werkzaam bij DNB, gaat ruim 80 minuten in op de materie. En we hadden er nog een uur over kunnen prate...
S01 /
E66
- 22 januari 2022
Digitale identiteit gaat bijdragen aan een veiligere wereld!
In onze nieuwste podcast praten we met Daniël Meel, Head of Innovation & Design of Detecting Financial Crime bij ABN AMRO, over risico’s met virtuele valuta. In de toekomst verwacht hij dat meerdere technologische ontwikkelingen zoals de d...
S01 /
E64
- 14 januari 2022
Wetgeving op het gebied van bestrijding witwassen (Anti Money Laundering) is voortdurend aan verandering onderhevig. Wat zijn nou eigenlijk de pijnpunten nog die maken dat Europese wetgevers het nodig vinden om die wetgeving aan te passen en welke wijzigingen kunnen we dan nog verwachten? In hoev...
S01 /
E64
- 09 januari 2022
In dit nieuwe jaar gaan we knallend van start met Rob van Eijbergen, Hoogleraar Integriteit aan de Vrije Universiteit Amsterdam. Rob pleit voor waarden gedreven organisaties waarin tegenspraak volledig geaccepteerd is. Organisaties waarin iedereen naar zijn morele kompas luistert, zijn concurrere...
S01 /
E63
- 24 december 2021
Hoe ziet de wereld van de verzekeraars eruit? Wat zijn in die wereld de belangrijkste compliance risico’s? Als verzekeraars met behulp van grote databestanden berekenen welke groepen veel risico met zich meebrengen, hoe werkt dat dan in de toekomst door in de premie?
Richard Meinders, mana...
S01 /
E62
- 17 december 2021
In deze podcast nemen we de compliance professional mee op een schoolreisje door de dealingroom van Rabobank.
Peter Steegmans, deskhead van first line control in de dealingroom, vertelt over zijn werk. We zijn allemaal toch wel een beetje nieuwsgierig hoe dat toch werkt, die ruimte met dealers die g...
S01 /
E61
- 10 december 2021
Onderzoek naar herkomst vermogen en middelen is al langere tijd gewoon voor financiële instellingen. Maar op een dag komt er een alert uit het transactiemonitoring systeem naar boven en verklaart de klant de opvallende winst te hebben behaald met handel in virtuele valuta. Naarmate handelen in en...
S01 /
E60
- 05 december 2021
'Je peilt de temperatuur, je geeft af en toe een medicijn maar de patiënt blijft zelf verantwoordelijk voor zijn eigen gezondheid' aldus Jaklien Wotte, Head of Compliance Triodos Bank Nederland.
In deze nieuwe aflevering deelt Jaklien Wotte haar visie op de compliance functie. De tweedelij...
Over Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector
De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing".
Maar wat is dat precies?
In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.