Afleveringen
S01 /
E84
- 27 mei 2022
Dit jaar won de Landelijke Vereniging van Vertrouwenspersonen de Nationale Compliance Award. Inge te Brake, voorzitter van de vereniging, is gast in de podcast en vertelt, puttend uit haar uitgebreide ervaring, over de aankomende wetgeving rondom vertrouwenspersonen en het belang van vertrouwensp...
S01 /
E82
- 13 mei 2022
Nicole Voorhuis heeft 22 jaar ervaring bij het OM en 3 jaar bij DNB. In haar huidige werkzaamheden combineert zij die ervaring met haar liefde voor reizen: ze geeft allerlei groepen in diverse landen Anti Money Laundering training. Geregeld zijn FATF Mutual Evaluation Reports aanleiding voor haar op...
S01 /
E81
- 06 mei 2022
Als je onderneemt in een innovatieve sector, investeringen ontvangt uit de crypto sector en zelf een crypto munt wilt lanceren voor je metaverse dan is het bijna onmogelijk om ergens een bankrekening te openen. Hoe zit het dan met die integriteitsrisico's?
We gingen het gesprek aan met Alex van der...
S01 /
E80
- 29 april 2022
Nadja van der Veer is als zelfstandige o.a. Compliance directeur bij Money Transfer bedrijf Rewire. Ze vertelt over de werking van enkele soorten Money Transfer diensten, de risico's en de risico mitigerende maatregelen. Rewire biedt haar klanten ook een virtual IBAN. Ze legt uit wat dat precies is....
S01 /
E79
- 22 april 2022
Hoe voorkomen banken dat een fraudeur waarvan de ene bank afscheid heeft genomen bij een andere bank verder gaat met zijn frauduleuze praktijken?
David Zwarts en Wilco Mackaaij van Delta Capita vertellen uitgebreid over (hun ervaringen met) het protocol dat daarvoor in het leven is geroepe...
S01 /
E78
- 15 april 2022
Terrorisme door extreem en radicaal rechts kent kleine en grote vormen van financiering. Expert op het gebied van terrorismefinanciering Dr. Mara Wesseling vertelt je hoe dit in zijn werk gaat zodat je als Compliance Officer dergelijke financieringsstromen op tijd kunt signaleren.
S01 /
E78
- 08 april 2022
Financiele instellingen zijn verplicht ongebruikelijke transacties te melden bij de FIU. De FIU kan deze transacties verdacht verklaren. Hoe gaan financiele instellingen om met deze verdacht meldingen, ook wel bekend als dissemination notification?
Albert Stoetzer, ruim 20 jaar compliance professio...
S01 /
E75
- 01 april 2022
De compliance functie is voor de financiele sector in Nederland verankerd in de wet. Hoe zit dat eigenlijk in een andere sector zoals de zorg?
In deze podcast vertellen Yvonne Maasdam en Loubna Boufrach, bestuurders van de Vereniging Compliance in de Zorg, over de specifieke uitdagingen van de compl...
S01 /
E76
- 25 maart 2022
Financiële instellingen zijn de poortwachters van het financiële stelsel. Zij bepalen welke klanten toegang krijgen tot financiële diensten en producten, alleen zij kunnen het transactie gedrag van hun klanten goed in de gaten houden. De kosten en inspanning voor deze processen rijzen de pan uit. Wa...
S01 /
E74
- 18 maart 2022
Adverse Media Screening. Niet wettelijk verplicht bij KYC processen, maar wel vereist door DNB en essentieel onderdeel van het proces.
Waarom zoeken financiele instellingen door openbare bronnen in het KYC proces en hoe doen ze dat?
Alando van Bodegom is ZZP-er en heeft er veel ervaring mee en geluk...
Over Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector
De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing".
Maar wat is dat precies?
In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.