Afleveringen
S01 /
E61
- 10 december 2021
Onderzoek naar herkomst vermogen en middelen is al langere tijd gewoon voor financiële instellingen. Maar op een dag komt er een alert uit het transactiemonitoring systeem naar boven en verklaart de klant de opvallende winst te hebben behaald met handel in virtuele valuta. Naarmate handelen in en...
S01 /
E60
- 05 december 2021
'Je peilt de temperatuur, je geeft af en toe een medicijn maar de patiënt blijft zelf verantwoordelijk voor zijn eigen gezondheid' aldus Jaklien Wotte, Head of Compliance Triodos Bank Nederland.
In deze nieuwe aflevering deelt Jaklien Wotte haar visie op de compliance functie. De tweedelij...
S01 /
E59
- 26 november 2021
Risico management is van belang voor alle sectoren, niet in de laatste plaats voor de financiële sector.
Wat is de rol van juristen in dit risico management? Dit onderzocht Ivar Timmer, werkzaam voor de Hoge School van Amsterdam.
Hij vertelt op hoofdlijnen over zijn onderzoek en de bevindingen uit d...
S01 /
E58
- 14 november 2021
‘Om te zorgen dat medewerkers het juiste gedrag laten zien, moet je de situatie beïnvloeden en het systeem begrijpen’ aldus Muel Kaptein en Wies Wagenaar.
Als compliance officer wil je dat de medewerkers in je organisatie het juiste doen maar daar is meer voor nodig dan alleen beleid. Kenn...
S01 /
E57
- 06 november 2021
Financiele instellingen staan onder toezicht. Wat betekent dat? Hoe ziet de relatie met de toezichthouder eruit? Welke bevoegdheden heeft een toezichthouder? Hoe komen de verhoudingen eruit te zien als je het oneens bent met beslissingen van de toezichthouder?
Andries Doets van advocatenka...
S01 /
E56
- 23 oktober 2021
The European Banking Authority (EBA) plays an important role for financial institutions in Europe, without everyone knowing exactly what they do and how they do it. The new consultation that was published recently by the EBA on the role of the AML/CFT officer at financial institutions was reason...
S01 /
E55
- 08 oktober 2021
De compliance functie bestaat niet alleen uit de compliance officer. De compliance officer of professional werkt met allerlei stakeholders samen aan de integriteit van de organisatie. Leden van de Vereniging van Compliance Officers hebben een onderzoek gedaan naar de relatie tussen Compliance en...
S01 /
E54
- 02 oktober 2021
Compliance Adviseert maakte deze keer een portret van Yolanda van Setten, Director Forensic bij Deloitte en voorheen Officier van Justitie in het zuiden des lands. Het werd een prettig persoonlijk gesprek dat zijdelings veel inzicht geeft in de beweegredenen van een mens met rechtvaardigheidsgevo...
S01 /
E53
- 26 september 2021
Heb je altijd al willen weten hoe compliance bij een verzekeraar eruit ziet? In deze nieuwe aflevering van Compliance Adviseert gaat Frederique van Binnebeke in gesprek met Alexander MacLean, Chief Compliance Officer van Aegon. We leren Alexander beter kennen en horen zijn visie op het compliance...
S01 /
E52
- 18 september 2021
Ruim 40 burgemeesters, vooral uit het Zuiden van het land, kwamen op 18 september in de publiciteit met een manifest waarin ze waarschuwen dat Nederland een bananenrepubliek wordt als er geen betere aanpak komt tegen drugscriminaliteit. Ook Femke Halsema heeft zich hierover uitgesproken in de per...
Over Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector
De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing".
Maar wat is dat precies?
In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.