Afleveringen
S01 /
E79
- 22 april 2022
Hoe voorkomen banken dat een fraudeur waarvan de ene bank afscheid heeft genomen bij een andere bank verder gaat met zijn frauduleuze praktijken?
David Zwarts en Wilco Mackaaij van Delta Capita vertellen uitgebreid over (hun ervaringen met) het protocol dat daarvoor in het leven is geroepe...
S01 /
E78
- 15 april 2022
Terrorisme door extreem en radicaal rechts kent kleine en grote vormen van financiering. Expert op het gebied van terrorismefinanciering Dr. Mara Wesseling vertelt je hoe dit in zijn werk gaat zodat je als Compliance Officer dergelijke financieringsstromen op tijd kunt signaleren.
S01 /
E78
- 08 april 2022
Financiele instellingen zijn verplicht ongebruikelijke transacties te melden bij de FIU. De FIU kan deze transacties verdacht verklaren. Hoe gaan financiele instellingen om met deze verdacht meldingen, ook wel bekend als dissemination notification?
Albert Stoetzer, ruim 20 jaar compliance professio...
S01 /
E75
- 01 april 2022
De compliance functie is voor de financiele sector in Nederland verankerd in de wet. Hoe zit dat eigenlijk in een andere sector zoals de zorg?
In deze podcast vertellen Yvonne Maasdam en Loubna Boufrach, bestuurders van de Vereniging Compliance in de Zorg, over de specifieke uitdagingen van de compl...
S01 /
E76
- 25 maart 2022
Financiële instellingen zijn de poortwachters van het financiële stelsel. Zij bepalen welke klanten toegang krijgen tot financiële diensten en producten, alleen zij kunnen het transactie gedrag van hun klanten goed in de gaten houden. De kosten en inspanning voor deze processen rijzen de pan uit. Wa...
S01 /
E74
- 18 maart 2022
Adverse Media Screening. Niet wettelijk verplicht bij KYC processen, maar wel vereist door DNB en essentieel onderdeel van het proces.
Waarom zoeken financiele instellingen door openbare bronnen in het KYC proces en hoe doen ze dat?
Alando van Bodegom is ZZP-er en heeft er veel ervaring mee en geluk...
S01 /
E73
- 11 maart 2022
Binnenkort zal naar verwachting de nieuwe Europese richtlijn voor bescherming klokkenluiders ook in Nederland worden ingevoerd. Waarom beschermen we klokkenluiders? En waarop moeten financiele instellingen zich nu vast voorbereiden? Geert Vermeulen, CEO van de Integriteitscoördinator, legt het ha...
S01 /
E72
- 05 maart 2022
Lousewies van der Laan, directrice Transparancy International Nederland, Nathan Oostindjer, beleidsmedewerker Wwft en Sancties bij de Nederlandse Vereniging van Banken en Yvo Amar, advocaat internationale sancties praten gericht op de compliance professional in de financiele sector over de sancties...
S01 /
E71
- 25 februari 2022
In razend tempo is in de afgelopen jaren de betaalwereld gefragmenteerd geraakt. Een simpele betaling voor een bestelling of dienst gaat soms langs vele verschillende betrokken betaalinstellingen en langs bankrekeningen. In deze podcast nemen we de stichting derdengelden onder de loep met Marijke...
S01 /
E70
- 18 februari 2022
Niemand denkt graag na over het eind. Toch komen door uiteenlopende omstandigheden financiële instellingen wel eens in zwaar weer terecht en moet er worden hersteld of zelfs ontmanteld. Financiële instellingen moeten zich daar in goede tijden al op voorbereiden. Het sluiten van de deuren kan grote g...
Over Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector
De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing".
Maar wat is dat precies?
In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.