Afleveringen
S01 /
E41
- 03 april 2021
Vorig jaar besteedde Compliance Adviseert al aandacht aan sancties in een populaire podcast met Maud Bökkerink. Er valt meer te vertellen over sancties, asset freezes en export controls. Sebastiaan Bennink is met zijn advocatenkantoor gespecialiseerd in sanctieregelgeving en vertelt waar de valkuile...
S01 /
E40
- 27 maart 2021
Steeds meer betaaldienstverleners zijn vergunningplichtig geworden sinds invoering van de Payment Services Directive 2 (PSD2). Hoe ziet dat betaallandschap er nou precies uit? Welke innovatieve betaaldiensten kunnen we nu gebruiken die mogelijk zijn gemaakt door de inmiddels bijna 3 jaar oude PSD...
S01 /
E39
- 20 maart 2021
Op basis van statistieken kun je stellen dat een bepaald percentage van transacties die banken verwerken vallen onder de noemer ‘crimineel’. Maar welke transacties? Wat is financiële criminaliteit en hoe detecteert een bank dat? Banken nemen daarbij in rap tempo mensen aan, maar slagen ze in hun...
S01 /
E38
- 13 maart 2021
De wereld wordt complexer en steeds minder situaties waarin risico afwegingen moeten worden gemaakt zijn te vangen in regeltjes. Is er een mogelijkheid om medewerkers bij financiële instellingen te steunen bij het maken van de juiste afwegingen zonder ze te overladen met zwart-wit voorschriften?...
S01 /
E37
- 05 maart 2021
Als we het hebben over governance van een financiële instelling, dan hebben we het sinds jaar en dag ook al snel over het three lines of defence model. DNB handhaaft erop dus het is zeker relevant. Maar waar komt dat model vandaan? Werkt het in de praktijk? Is het tijd voor herziening? De bedenke...
S01 /
E36
- 26 februari 2021
Als je als bestaande instelling nu nog moet gaan werken aan implementatie van FATCA en CRS ben je - zo liet onze deskundige fijntjes weten - ruim 7 jaar te laat. Luister deze aflevering van Compliance Adviseert vooral als je echt gedegen informatie wilt over de Foreign Account Tax Compliance Act...
S01 /
E35
- 20 februari 2021
Zo’n vijf jaar geleden werd de bankierseed een wettelijke verplichting. Het afleggen van een eed of belofte kan een effectief middel zijn om integer handelen te bevorderen.
Edgar Karssing, Nijenrode en Cora Wielenga, Nederlands Compliance Instituut voerden een onderzoek uit naar hoe de eed...
S01 /
E34
- 16 februari 2021
De cultuur van de (teams bij) financiële instellingen krijgt sinds de bankencrisis steeds meer aandacht. Een cultuur met risicovolle patronen zou prominent aanwezig moeten zijn in de SIRA. Femke de Vries (ex DNB, partner &samhoud consultancy en hoogleraar Toezicht RUG) en Mirea Raaijmakers (ook e...
S01 /
E33
- 30 januari 2021
In deze podcast besteden we uitgebreid aandacht aan alles wat er komt kijken bij het melden van ongebruikelijke transacties. We zoomen in op de melding van ongebruikelijke transacties bij de Financial Intelligence Unit, de FIU.
Maud Bökkerink, AML/CFT en Sancties adviseur bij Bokkerink Com...
S01 /
E32
- 23 januari 2021
De wereld van belastingontwijking en ontduiking is nog volop in beweging. De roep om eerlijke verdeling van belastingen neemt begrijpelijkerwijs nog steeds toe. Offshore jurisdicties voelen de druk van internationale afspraken, regelgeving en belastingverdragen worden aangescherpt, vooroplopende...
Over Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector
De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing".
Maar wat is dat precies?
In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.