Terug naar Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector - S01 / E14

Tillema en Zwinkels - Ivy Advocaten - Aansprakelijkheid Compliance Officer

Kan een Compliance Officer worden bestraft voor verboden gedragingen van de financiële instelling? In deze podcast bespreken we met Joris Zwinkels en Arjen Tillema, beide werkzaam bij Ivy advocaten, hun juridische analyse van dit risico en hoe hiermee om te gaan.

Hier vast drie adviezen van Joris en Arjen voor Compliance Officers:

  • Bewaak goed de rol van de Compliance Officer binnen de 3 Lines of Defence Model waardoor geen twijfel kan ontstaan over de onafhankelijkheid van de compliance officer;
  • Creëer tegelijkertijd voldoende ruimte om met de business samen te werken;
  • Zorg voor vroegtijdige betrokkenheid bij de afwegingen omtrent integriteitsrisico zodat tijdig kan worden bijgestuurd;
  • Een goede compliance officer kan en durft onregelmatigheden aan de kaak te stellen. Pak die rol.

Over Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing". Maar wat is dat precies? In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.