Terug naar Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector - S01 / E21

Raf Houben - VU Amsterdam - Mifid en investor protection

Een slecht advies van Compliance, daar zit natuurlijk niemand op te wachten. Een verkeerd beleggingsadvies kan helemaal verkeerd uitpakken. De Markets In Financial Instrument Directive (Mifid) beoogt beleggers te beschermen met een woud aan regels. Waar komen die regels vandaan? Wat is het effect ervan op het gedrag van de belegger? Hoe pak je Compliance monitoring aan als je voor de uitdaging staat om toe te zien op naleving van deze rule based wetgeving?

Raf Houben, Assistant Professor aan de Vrije Universiteit van Amsterdam, neemt de nog niet zo ervaren Compliance Officer mee in de wereld van Mifid, met speciale aandacht voor investor protection, en licht zijn twee belangrijkste tips uitgebreid toe:

  • win advies in van een toezicht jurist
  • gebruik een op de SIRA gelijkend model om de risico’s overzichtelijk te krijgen

Over Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing". Maar wat is dat precies? In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.