Terug naar Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector - S01 / E27

Frank van Brussel - ING - Forensisch klantonderzoek

Vele analisten bij financiële instellingen doen onderzoek naar klanten en leveranciers in het kader van Know Your Customer vereisten uit de Wwft en Wft. Alle integriteitsrisico’s worden in kaart gebracht en beoordeeld. Maar wat als de standaard processen niet volstaan en alleen extra onderzoek kan uitwijzen of risico’s wel of niet acceptabel zijn. Hoe ga je dan te werk?

Frank van Brussel, KYC special investigator bij ING wholesale bank, vragen we in deze nieuwe aflevering van Compliance Adviseert hoe hij te werk gaat. En waar zijn werk ophoudt. Met zijn achtergrond als criminal investigator bij het FIOD kent hij de fijne kneepjes van het vak en ook de beperkingen die het werk bij een financiële instelling kent.

Over Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing". Maar wat is dat precies? In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.